中文预印本平台发展现状与突破路径分析

中国预印本平台的发展正处于关键转型期，其运营主体、资金来源、技术能力等多维度呈现复杂特征。在arXiv等国际平台已形成学科垄断的情况下，中文预印本平台应避开正面竞争，转而聚焦于国际平台尚未覆盖或覆盖薄弱的领域 [1] ，通过差异化战略实现突破。基于对现有平台的分析，政策研究、中文人文学、工程技术应用等10个领域具有独特优势，可分别通过国家级智库主导、高校与学会共建、工信部牵头等方式实现，形成互补而非替代的学术交流生态。

一、中文预印本平台多维度优劣势分析

1. 运营主体优势与劣势

优势：中国预印本平台多由国家级科研机构和学术组织主导运营，具备较高的公信力和政策协调能力。例如，中国科学院文献情报中心运营的ChinaXiv、教育部科技发展中心主办的中国科技论文在线、中国人民大学书报资料中心主导的哲学社会科学预印本平台(PSSXiv)等，均依托于国家级科研或教育机构，拥有稳定的学术资源和政策支持 [10] 。这种官方背景有助于平台获得学术共同体的认可，特别是在政策敏感和意识形态相关领域。

劣势：过度依赖行政主导的运营模式易抑制学术自主性和社区活力。许多平台（如早期的中国预印本服务系统）因运营机构行政化思维严重，未能形成学术共同体的内生驱动，导致平台沦为”数字档案柜”而非活跃的学术交流社区。此外，地方高校和企业参与度低，缺乏多元主体协同，难以覆盖全国范围。

2. 运营能力优势与劣势

优势：部分平台已实现基础功能的完善，如快速发布、开放评议、DOI分配等。例如，中国天文学预印本平台(ChinaXiv-Astro)支持中英文双语，提供双盲/公开多种评审模式选择，评审意见平均反馈周期为15个工作日，日均访问量达28.8万次 [6] 。中国人民大学”学术世界”平台已建立”哲学社会科学主文献平台”和”哲学社会科学预印本平台”两个子平台，实现与全国500多家期刊的共建共营 [10] 。

劣势：用户活跃度低，功能同质化严重，缺乏特色服务。据统计，国内预印本平台的平均评论率不足5%，远低于国际平均水平；平台功能多局限于基础的提交、发布和检索，缺乏针对学科特点的定制化服务。此外，平台定位不够明晰，存在”杂而不精”的问题，导致科研人员和学术组织对平台的认可度不高。

3. 资金来源优势与劣势

优势：政府资助为主，提供了基础运营保障。例如，中国科技论文在线、ChinaXiv等平台均得到教育部、科技部等国家级部门的资金支持。2022年，科技部将预印本平台纳入”国家科研论文和科技信息高端交流平台”建设，提供了专项资金支持 [30] 。

劣势：资金来源单一且不稳定，缺乏市场化或国际合作的可持续模式。多个预印本平台因募资困难、服务费上涨等问题被迫关闭，如早期的”奇迹文库”等。相比国际平台（如arXiv主要依靠美国国家科学基金会和西蒙斯基金会支持），中文平台的多元化资金筹措渠道尚未建立，难以支撑长期可持续发展。

4. 经济效益优势与劣势

优势：预印本平台可为运营机构带来学术影响力和数据资产积累。例如，ChinaXiv已与29家学术期刊签约合作，平台定期向合作期刊推荐高访问量、高下载量的预印本论文，供期刊优先录用，形成了学术资源的良性循环。

劣势：平台难以实现直接经济效益，商业化路径模糊。多数中文预印本平台以非营利性为主，缺乏明确的盈利模式。一些平台尝试通过创办期刊（如《中国科技论文》）或设置年度订阅模式向作者或图书馆收取服务费，但效果有限。

5. 社会效益优势与劣势

优势：预印本平台可促进科研成果的快速传播和开放共享，提升中国科研的国际影响力。例如，中国科技论文在线已获得东南大学、天津大学等40余家高校的学术成果认可，为作者提供刊载证明，有效保护了作者的首发权。

劣势：平台在学术评价体系中的地位尚未确立，难以发挥应有的社会效益。大部分高校和科研机构仍不认可预印本作为学术成果，这极大限制了平台的社会影响力和学术价值。

6. 学术价值优势与劣势

优势：预印本平台可为特定学科提供独特的学术交流价值。例如，中国心理学预印本平台(PsyChinaXiv)已与《心理学报》《心理科学进展》等期刊合作，建立了”预印本→正式发表”的通道，有效促进了心理学研究的透明化和开放评议 [1] 。

劣势：平台学术质量参差不齐，缺乏有效的质量控制机制。据统计，国内预印本平台的论文质量控制主要依靠简单的格式审查和政治审核，缺乏严格的学术质量评估，导致低质量或未经充分验证的研究成果被发布，影响了平台的学术声誉。

7. 学术团体利益排他性

优势：垂直领域的预印本平台可增强学术团体的凝聚力和话语权。例如，中国区域经济学会主导的区域经济研究预印本平台，可整合该领域的研究资源，形成统一的学术话语体系，提升中国区域经济学研究的国际影响力。

劣势：学术团体对平台的控制可能导致学术自由受限。一些学会主导的平台可能过度强调本学科的特点和规范，限制了跨学科交流和创新思维的形成，影响了平台的开放性和包容性。

8. 技术能力优势与劣势

优势：部分平台已采用开源架构和先进技术，支持基础功能。例如，ChinaXiv基于OAI-PMH协议构建，支持与国际平台的元数据互通；中国人民大学社科平台应用区块链技术存证，确保学术记录的可追溯性 [10] 。

劣势：技术能力与国际平台仍有差距，特色功能开发滞后。中文预印本平台在互操作性、用户体验、数据分析等方面与arXiv等国际平台存在明显差距；针对特定学科的特色功能（如古籍OCR、工程认证）开发不足，难以满足学科特殊需求。

9. 学术领域特色优势与劣势

优势：中文预印本平台在政策研究、中文人文学、工程技术应用等国际平台覆盖薄弱但中国有独特需求的领域具有天然优势 [1] 。例如，中国哲学社会科学预印本平台(PSSXiv)可整合中国特色的政策研究、文化保护等资源，形成独特的学术价值。

劣势：平台学科布局不均衡，难以满足多元化学术需求。据统计，中国预印本平台的论文数量在自然科学类占比超过75%，而人文社会科学等领域的资源相对匮乏，学科分布失衡 [17] 。

二、10个可能突破的领域及其实现形式

1. 政策研究

突破点：中国特色政策议题（如共同富裕、区域发展政策）尚未形成国际垄断，中文预印本平台可提供政策影响力评估和快速传播渠道。

实现形式： – 运营主体：国家级智库（如国务院发展研究中心）联合高校（如中国人民大学）共建 – 功能特色：政策关键词标签、影响力指数、与政府决策系统的对接 – 技术实现：基于ChinaXiv架构，集成政策分析工具和传播效果可视化系统 [10] – 合作机制：与《中国行政管理》等政策期刊合作，建立”预印本→政策建议→期刊发表”的闭环

2. 中文人文学

突破点：国际平台（如arXiv、SSRN）几乎无中文古籍或方言研究支持，中文预印本平台可填补这一空白。

实现形式： – 运营主体：高校（如北京大学、复旦大学）与图书馆（如国家图书馆）共建 – 功能特色：古籍OCR识别、方言音标标注、协同标注工具 – 技术实现：采用开源架构（如基于Zenodo），支持古籍元数据规范（WHIT 66-2014） [36] – 合作机制：与《中国社会科学》《文学研究》等顶级期刊合作，建立”预印本→学术期刊→文化遗产数据库”的通道

3. 工程技术应用

突破点：arXiv仅接受部分工程子领域（如电气工程），但应用技术报告（如标准草案、工艺改进）未被覆盖。

实现形式： – 运营主体：工信部牵头，联合工程院和重点企业 – 功能特色：企业认证作者机制、技术白皮书模板、专利关联 – 技术实现：基于开源平台（如OSF），支持技术报告的元数据标准
– 合作机制：与《中国工程科学》等期刊合作，建立”预印本→标准制定→期刊发表”的通道

4. 公共卫生实践

突破点：国际平台（如medRxiv）侧重临床研究，中国基层卫生政策、防疫经验等实证分析未被覆盖。

实现形式： – 运营主体：卫健委与高校（如北京协和医学院）共建 – 功能特色：防疫案例库、伦理审查模块、数据共享协议 – 技术实现：基于ChinaXiv架构，集成公共卫生数据标准 – 合作机制：与《中华流行病学杂志》等期刊合作，建立”预印本→政策建议→期刊发表”的通道

5. 区域经济研究

突破点：国际平台未深度整合中国区域经济议题，如长三角、粤港澳大湾区发展等。

实现形式： – 运营主体：中国区域经济学会联合地方高校（如上海财经大学、中山大学） – 功能特色：区域经济指数、政策模拟工具、地方发展案例库 – 技术实现：基于开源平台，支持经济数据元数据标准
– 合作机制：与《区域经济评论》等期刊合作，建立”预印本→政策建议→期刊发表”的通道

6. 文化遗产保护

突破点：国际平台（如Europeana）侧重欧洲文化，中国古籍、方言、非遗等多媒体内容未被覆盖。

实现形式： – 运营主体：非遗中心与高校（如华东师范大学）共建 – 功能特色：3D模型上传、众包翻译、协同保护工具 – 技术实现：采用开源平台（如Tirtha），支持文化遗产元数据标准 [21] – 合作机制：与地方档案馆、非遗中心合作，建立”预印本→文化遗产数据库→教育应用”的通道

7. 教育技术

突破点：国际平台（如EdRxiv）存在但用户活跃度低，中国教育数字化转型需求强烈。

实现形式： – 运营主体：教育部依托国家智慧教育平台 – 功能特色：教学案例库、教育大数据分析、数字素养评估 – 技术实现：基于国家智慧教育平台架构，支持教育元数据标准
– 合作机制：与《电化教育研究》等期刊合作，建立”预印本→教育实践→期刊发表”的通道

8. 农业科学

突破点：国际平台（如agriRxiv）影响力有限，中国农业研究（如乡村振兴、种质资源）有独特需求。

实现形式： – 运营主体：农业农村部联合地方农科院（如中国农业科学院） – 功能特色：种质资源数据集、乡村振兴实践报告、农业技术推广 – 技术实现：基于ChinaXiv架构，支持农业元数据标准
– 合作机制：与中国农业期刊集成服务平台合作，建立”预印本→期刊发表→技术推广”的通道

9. 数据法学

突破点：数据法学作为新兴交叉领域，国际平台缺乏系统支持，中国在AI伦理、数据隐私治理方面有独特实践。

实现形式： – 运营主体：中国法学会与科技公司（如蚂蚁集团）合作 – 功能特色：区块链存证、智能合约审核、数据伦理评估 – 技术实现：采用区块链技术，参考”高职’区块链+’创新创业支撑平台”架构
– 合作机制：与《法学研究》《中国法学》等期刊合作，建立”预印本→政策建议→期刊发表”的通道

10. 中医药现代化

突破点：国际平台缺乏对传统医学现代化机制的系统支持，中国在中药成分分析、临床试验数据等方面有独特优势。

实现形式： – 运营主体：中国中医药学会与ChinaXiv合作 – 功能特色：中药成分数据库、临床试验共享模块、中西医结合研究 – 技术实现：基于ChinaXiv架构，支持中医药元数据标准 – 合作机制：与《中华中医药杂志》《中国中药杂志》等期刊合作，建立”预印本→期刊发表→产业转化”的通道

三、各领域突破路径与关键成功要素

1. 政策研究领域

突破路径： – 建立国家级政策研究预印本平台，由国务院发展研究中心牵头，整合高校智库资源 – 开发政策影响力评估系统，量化预印本在政策制定中的作用 – 与《复印报刊资料》等学术评价系统对接，提升预印本的学术认可度

关键成功要素： – 国家级政策支持：将预印本纳入政策研究评价体系 – 学科领袖背书：邀请知名经济学家、政策专家带头使用 – 与政策制定系统对接：建立预印本向政策建议的转化通道 – 特色功能开发：政策关键词标签、影响力预测模型

2. 中文人文学领域

突破路径： – 建立”中华学术预印本平台”，由中国人民大学PSSXiv扩展 – 集成古籍OCR识别、方言音标标注等特色功能 – 与《中国社会科学》《历史研究》等顶级期刊合作 – 建立古籍协同标注社区，吸引人文学者参与

关键成功要素： – 文化认同：强调”中国自主知识体系”建构 – 技术支撑：古籍OCR识别、协同标注工具开发 – 学术评价认可：将预印本纳入人文社科评价体系 – 国际合作：与国际汉学研究机构建立合作

3. 工程技术应用领域

突破路径： – 建立”中国工程技术预印本库”，由工信部牵头 – 接受国家重点研发计划中期报告、行业标准草案等 – 引入企业认证作者机制，保障技术报告可信度 – 开发工程案例库和标准制定支持工具

关键成功要素： – 政策支持：将预印本纳入工程技术评价体系 – 企业参与：吸引头部企业参与平台建设 – 标准制定：与国家标准委建立标准草案发布机制 – 技术认证：开发工程报告质量评估工具

4. 公共卫生实践领域

突破路径： – 建立”中国公共卫生预印本平台”，由卫健委主导 – 开发基层防疫案例库和中医药抗疫研究模块 – 引入伦理审查机制，确保公共卫生研究的规范性 – 与《中华流行病学杂志》等期刊建立快速通道

关键成功要素： – 政策支持：将预印本纳入公共卫生研究评价体系 – 数据共享：建立公共卫生数据开放共享机制 – 伦理保障：开发公共卫生研究伦理审查工具 – 国际合作：与WHO等国际组织建立合作

5. 区域经济研究领域

突破路径： – 建立”中国区域经济预印本平台”，由中国区域经济学会主导 – 开发区域经济指数和政策模拟工具 – 与地方高校和地方政府建立合作，获取区域经济数据 – 与《区域经济评论》等期刊建立快速通道

关键成功要素： – 地方支持：获取地方政府的区域经济数据支持 – 学术认可：将预印本纳入区域经济研究评价体系 – 工具开发：区域经济分析和政策模拟工具 – 国际合作：与国际区域经济研究机构建立合作

6. 文化遗产保护领域

突破路径： – 建立”中国文化遗产预印本平台”，由非遗中心与高校共建 – 开发3D模型上传和众包翻译工具 – 与地方档案馆、非遗中心建立合作，获取文化遗产数据 – 与《文化遗产》等期刊建立快速通道

关键成功要素： – 地方支持：获取地方政府的文化遗产数据支持 – 技术支撑：3D模型上传和协同标注工具 – 学术认可：将预印本纳入文化遗产研究评价体系 – 国际合作：与国际文化遗产研究机构建立合作

7. 教育技术领域

突破路径： – 建立”中国教育技术预印本平台”，由教育部依托国家智慧教育平台 – 开发教学案例库和教育大数据分析工具 – 与地方教育部门建立合作，获取教育实践数据 – 与《电化教育研究》等期刊建立快速通道

关键成功要素： – 政策支持：将预印本纳入教育技术研究评价体系 – 数据共享：建立教育实践数据开放共享机制 – 工具开发：教育案例分析和教学效果评估工具 – 国际合作：与国际教育技术研究机构建立合作

8. 农业科学领域

突破路径： – 建立”中国农业科学预印本平台”，由农业农村部主导 – 开发种质资源数据集和乡村振兴实践报告模块 – 与地方农科院建立合作，获取农业实践数据 – 与《中国农业科学》等期刊建立快速通道

关键成功要素： – 地方支持：获取地方政府的农业数据支持 – 技术支撑：农业元数据标准和数据分析工具 – 学术认可：将预印本纳入农业科学研究评价体系 – 国际合作：与国际农业研究机构建立合作

9. 数据法学领域

突破路径： – 建立”数据法学预印本平台”，由中国法学会与科技公司合作 – 开发区块链存证和智能合约审核工具 – 与《法学研究》等期刊建立合作，推动数据法学研究透明化 – 与法律科技公司建立合作，获取实践案例

关键成功要素： – 政策支持：将预印本纳入数据法学研究评价体系 – 技术支撑：区块链存证和智能合约审核工具 – 学术认可：将预印本纳入法学研究评价体系 – 国际合作：与国际数据治理研究机构建立合作

10. 中医药现代化领域

突破路径： – 建立”中医药现代化预印本平台”，由中国中医药学会与ChinaXiv合作 – 开发中药成分数据库和临床试验共享模块 – 与《中华中医药杂志》等期刊建立合作，推动中医药研究透明化 – 与中药企业建立合作，获取实践案例

关键成功要素： – 政策支持：将预印本纳入中医药研究评价体系 – 技术支撑：中药成分分析和临床试验数据共享工具 – 学术认可：将预印本纳入中医药研究评价体系 – 国际合作：与国际传统医学研究机构建立合作

四、战略路径与关键成功要素

1. 战略路径

差异化竞争：避开arXiv等国际平台已形成垄断的领域，聚焦于国际平台尚未覆盖或覆盖薄弱的领域，如政策研究、中文人文学、工程技术应用等 [1] 。

学科共同体驱动：由国家级学会、高校或智库牵头，建立学科特色鲜明的预印本平台，形成学术共同体的内生驱动 [10] 。

政策支持与引导：推动科技部、教育部等出台专项政策，将预印本纳入科研评价体系，鼓励学者使用预印本平台 [2] 。

技术标准化与互操作：建立预印本元数据国家标准，确保与国际标准（如Dublin Core、OAI-PMH）兼容，实现与国际平台的元数据互通。

轻量启动，快速迭代：不求完美，先跑通”提交—DOI—引用”最小闭环，逐步扩展功能 [1] 。

2. 关键成功要素

学科领袖背书：至少1-2位院士或顶级学者公开使用并推荐，提升平台的学术权威性 [1] 。

与主流期刊绑定：期刊明确声明：“欢迎已发预印本的投稿，不视为一稿多投”，形成学术资源的良性循环 [1] 。

纳入评价体系：高校、基金委承认预印本作为”阶段性成果”，提升平台的学术价值 [1] 。

提供独特价值：如中文摘要、政策解读、教学资源链接（arXiv不提供的服务），增强平台的吸引力 [1] 。

资金可持续性：政府拨款+学会会费+国际合作基金，避免单一依赖，确保平台长期发展。

技术能力：采用开源架构，支持特色功能开发，确保平台的技术先进性和可扩展性。

用户激励机制：建立同行评议积分体系，激励学者参与平台建设和学术交流。

互操作性：通过OAI-PMH协议等实现与国际平台的元数据互通，提升平台的国际影响力。

安全与可信度：采用区块链技术等确保学术记录的可追溯性和可信度，避免学术不端行为 [10] 。

社区建设：建立学术社区，促进学者之间的互动和交流，形成平台的用户黏性 [1] 。

五、未来展望与建议

1. 未来展望

从”一棵树”到”一片林”：中国预印本的未来，很可能不是诞生于某个宏伟的”国家平台”，而是从特定学科的垂直平台（如PSSXiv、PsyChinaXiv）中萌芽，通过互操作标准（如统一DOI、ORCID对接）自然汇聚成生态网络 [1] 。

从”跟随者”变为”定义者”：通过聚焦于国际平台尚未覆盖的领域，中国预印本平台可定义新的学术交流范式，如政策研究预印本、中文人文学预印本等，为全球学术交流提供中国方案。

从”学术交流”到”知识生产”：预印本平台可成为知识生产的基础设施，通过开放评议、数据共享等功能，促进学术创新和知识发现，推动开放科学在中国的发展 [8] 。

2. 建议

设立”学科预印本试点专项”：资助政策研究、中文人文学、工程技术应用等10个领域的预印本平台建设，提供专项资金和政策支持 [2] 。

推动”国家科研论文和科技信息高端交流平台”建设：整合国内预印本平台资源，建立统一的技术标准和互操作机制，实现”预印本—正式发表—数据归档”全生命周期管理 [30] 。

建立预印本元数据国家标准：参考国际标准（如Dublin Core、OAI-PMH），制定适合中国学术特点的预印本元数据标准，确保平台的技术兼容性和可扩展性。

推动预印本纳入学术评价体系：要求国家自然科学基金委、社科基金在项目结题时鼓励/要求上传预印本，推动高校将预印本纳入职称评定和学术考核体系 [2] 。

建立预印本与期刊的协同机制：推动期刊与预印本平台建立合作关系，实现”一键传输”、“开放评议”等功能，形成学术资源的良性循环。

鼓励多元化资金筹措：除政府拨款外，鼓励学会会费、企业赞助、国际合作基金等多种资金来源，确保平台的可持续发展。

加强预印本质量控制：建立简单的质量审核机制，如格式审查、政治审核等，确保平台内容的基本质量，同时鼓励开放评议，提升预印本的学术价值。

推动预印本国际化：通过OAI-PMH协议等实现与国际平台的元数据互通，提升平台的国际影响力，同时保持平台的中国特色和学术价值。

建立预印本安全保障机制：采用区块链技术等确保学术记录的可追溯性和可信度，避免学术不端行为，提升平台的学术声誉 [10] 。

加强预印本社区建设：建立学术社区，促进学者之间的互动和交流，形成平台的用户黏性，推动预印本平台成为学术交流的重要渠道 [1] 。

六、结论

中文预印本平台的发展战略应聚焦于差异化竞争和学科共同体驱动 [1] ，避开国际平台已形成垄断的领域，转而聚焦于国际平台尚未覆盖或覆盖薄弱但中国有独特优势/需求的领域。通过设立”学科预印本试点专项”，推动预印本纳入学术评价体系，加强预印本质量控制，建立预印本与期刊的协同机制，中文预印本平台有望在政策研究、中文人文学、工程技术应用等10个领域实现突破，形成具有中国特色的预印本生态网络。

真正的学术交流平台不应追求”大而全”，而应强调”专而精” [1] ，通过聚焦于特定学科的特色需求，提供国际平台无法替代的价值，如政策影响力评估、古籍协同标注、工程认证等。同时，平台应保持开放性和包容性，避免过度强调本学科的特点和规范，限制跨学科交流和创新思维的形成。

中文预印本平台的成功不仅取决于技术能力，更取决于制度保障、文化认同和功能价值的三者合一 [1] 。只有当学者愿意把最重要的成果第一时间发在这里，平台才能真正发挥作用，成为学术交流的重要基础设施。这需要政府、学术机构、技术团队的协同努力，共同打造一个开放、透明、高效的中文预印本生态系统。

参考来源：

1. 在主流期刊模式之外求生存，预印本的优势与困境|学术|论文|审稿人|学术界_网易订阅

2. 发挥预印本正向价值_中国经济网—国家经济门户

3. 预印本_百度百科

4. 预印本简介

5. 【干货】预印本（Preprint）平台火了，但你真的了解预印本吗？论文润色-科学指南针

6. 中国天文学预印本平台_百度百科

7. 为推动创新成果发布交流打造“新引擎”时政_理论大视野_文库_

8. 特稿：加快我国预印本平台建设的意义与路径_澎湃号·媒体_澎湃新闻-The Paper

9. 中国天文学预印本平台_百度百科